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12月2日，江苏证监局发布对于对徐娟选拔出具警示函行政监管步履的决定。 该决定显露，徐娟在中信证券股份有限公司镇江分公司从业本事，存在以下问题: 一是在提供干事的经由中对客户痛快违法事项，未能竭力于尽职、审慎履职，违背了《证券期货投资者稳当性惩处目的》(证监会令第130号)第三条的划定。 二是在明知个别客户存在违背账户实名制条目的步履，存在有关合规风险隐患的情况下，未主动甘休捏业步履的合规风险，未主动实时向合规精雅东说念主施展，违背了《证券公司和证券投资基金惩处公司合规惩处目...【更多...】
2026-01-04
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2026-01-03
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2026-01-03
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2026-01-03
